?。ㄋ模┬袨槭鞘状伟l(fā)生還是屢次發(fā)生；

　?。ㄎ澹┬袨槿藢?duì)調(diào)查處理的態(tài)度；

　?。┢渌枰紤]的因素。

　　第三十一條?有關(guān)機(jī)構(gòu)或單位有組織實(shí)施科研失信行為，或在調(diào)查處理中推諉、包庇，打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人、證人、調(diào)查人員的，主管部門應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定，撤銷該機(jī)構(gòu)或單位因此獲得的相關(guān)利益、榮譽(yù)，給予公開通報(bào)，暫停撥款或追回結(jié)余資金、追回已撥財(cái)政資金，禁止一定期限內(nèi)承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)等本規(guī)則第二十九條規(guī)定的相應(yīng)處理，并按照有關(guān)規(guī)定追究其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

　　第三十二條?經(jīng)調(diào)查認(rèn)定存在科研失信行為的，應(yīng)視情節(jié)輕重給予以下處理：

　?。ㄒ唬┣楣?jié)較輕的，給予本規(guī)則第二十九條第一項(xiàng)、第三項(xiàng)、第十一項(xiàng)相應(yīng)處理；

　?。ǘ┣楣?jié)較重的，給予本規(guī)則第二十九條第二項(xiàng)、第四至第十項(xiàng)、第十二項(xiàng)、第十三項(xiàng)相應(yīng)處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為3年以內(nèi)；

　?。ㄈ┣楣?jié)嚴(yán)重的，給予本規(guī)則第二十九條第二項(xiàng)、第四至第十項(xiàng)、第十二項(xiàng)、第十三項(xiàng)相應(yīng)處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為3至5年；

　?。ㄋ模┣楣?jié)特別嚴(yán)重的，給予本規(guī)則第二十九條第二項(xiàng)、第四至第十項(xiàng)、第十二項(xiàng)、第十三項(xiàng)相應(yīng)處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為5年以上。

　　存在本規(guī)則第二條第一至第五項(xiàng)規(guī)定情形之一的，處理不應(yīng)低于前款第二項(xiàng)規(guī)定的尺度。

　　第三十三條?給予本規(guī)則第三十二條第二、三、四項(xiàng)處理的被處理人正在申報(bào)財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)或被推薦為相關(guān)候選人、被提名人、被推薦人等的，終止其申報(bào)資格或被提名、被推薦資格。

　　第三十四條?有下列情形之一的，可從輕處理：

　?。ㄒ唬┯凶C據(jù)顯示屬于過失行為且未造成重大影響的；

　?。ǘ┻^錯(cuò)程度較輕且能積極配合調(diào)查的；

　?。ㄈ┰谡{(diào)查處理前主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，挽回?fù)p失或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生的；

　?。ㄋ模┰谡{(diào)查中主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤，并公開承諾嚴(yán)格遵守科研誠信要求、不再實(shí)施科研失信行為的。

　　論文作者在被舉報(bào)前主動(dòng)撤稿且未造成較大負(fù)面影響的，可從輕或免予處理。

　　第三十五條?有下列情形之一的，應(yīng)從重處理：

　　（一）偽造、篡改、隱匿、銷毀證據(jù)的；

　?。ǘ┳钃纤颂峁┳C據(jù)，或干擾、妨礙調(diào)查核實(shí)的；

　　（三）打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人、證人、調(diào)查人員的；

　?。ㄋ模┐嬖诶孑斔突蚶娼粨Q的；

　?。ㄎ澹┯薪M織地實(shí)施科研失信行為的；

　?。┒啻螌?shí)施科研失信行為或同時(shí)存在多種科研失信行為的；

　　（七）證據(jù)確鑿、事實(shí)清楚而拒不承認(rèn)錯(cuò)誤的。

　　第三十六條?根據(jù)本規(guī)則給予被處理人記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫處理的，處理決定由省級(jí)及以下地方相關(guān)單位作出的，處理決定作出單位應(yīng)在決定生效后10個(gè)工作日內(nèi)將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送上級(jí)主管部門和所在地省級(jí)科技行政部門。省級(jí)科技行政部門應(yīng)在收到之日起10個(gè)工作日內(nèi)通過科研誠信管理信息系統(tǒng)按規(guī)定匯交科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)信息，并將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送科技部。

　　處理決定由國(guó)務(wù)院部門及其所屬（含管理）單位作出的，由該部門在處理決定生效后10個(gè)工作日內(nèi)通過科研誠信管理信息系統(tǒng)按規(guī)定匯交科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)信息，并將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送科技部。

　　第三十七條?有關(guān)部門和地方依法依規(guī)對(duì)記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫的相關(guān)被處理人實(shí)施聯(lián)合懲戒。

　　第三十八條?被處理人科研失信行為涉及科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才等的，調(diào)查處理單位應(yīng)將處理決定書和調(diào)查報(bào)告同時(shí)報(bào)送科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理部門（單位）?？萍加?jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理部門（單位）應(yīng)依據(jù)經(jīng)查實(shí)的科研失信行為，在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)被處理人作出處理，并制作處理決定書，送達(dá)被處理人及其所在單位。

　　第三十九條?對(duì)經(jīng)調(diào)查未發(fā)現(xiàn)存在科研失信行為的，調(diào)查單位應(yīng)及時(shí)以適當(dāng)方式澄清。

　　對(duì)舉報(bào)人捏造歪曲事實(shí)、誣告陷害他人的，舉報(bào)人所在單位應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)舉報(bào)人嚴(yán)肅處理。

　　第四十條?處理決定生效后，被處理人如果通過全國(guó)性媒體公開作出嚴(yán)格遵守科研誠信要求、不再實(shí)施科研失信行為承諾，或?qū)?guó)家和社會(huì)作出重大貢獻(xiàn)的，作出處理決定的單位可根據(jù)被處理人申請(qǐng)對(duì)其減輕處理。?

　　第四十一條?舉報(bào)人或被處理人對(duì)處理決定不服的，可在收到處理決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)，按照處理決定書載明的救濟(jì)途徑向作出調(diào)查處理決定的單位或部門書面提出申訴，寫明理由并提供相關(guān)證據(jù)或線索。

　　調(diào)查處理單位（部門）應(yīng)在收到申訴之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定并告知申訴人，不予受理的應(yīng)說明情況。

　　決定受理的，另行組織調(diào)查組或委托第三方機(jī)構(gòu)，按照本規(guī)則的調(diào)查程序開展復(fù)查，并向申訴人反饋復(fù)查結(jié)果。

　　第四十二條?舉報(bào)人或被處理人對(duì)復(fù)查結(jié)果不服的，可向調(diào)查處理單位的上級(jí)主管部門書面提出申訴，申訴必須明確理由并提供充分證據(jù)。對(duì)國(guó)務(wù)院部門作出的復(fù)查結(jié)果不服的，向作出該復(fù)查結(jié)果的國(guó)務(wù)院部門書面提出申訴。

　　上級(jí)主管部門應(yīng)在收到申訴之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定。僅以對(duì)調(diào)查處理結(jié)果和復(fù)查結(jié)果不服為由，不能說明其他理由并提供充分證據(jù)，或以同一事實(shí)和理由提出申訴的，不予受理。決定受理的，應(yīng)組織復(fù)核，復(fù)核結(jié)果為最終結(jié)果。

　　第四十三條?復(fù)查、復(fù)核應(yīng)制作復(fù)查、復(fù)核意見書，針對(duì)申訴人提出的理由給予明確回復(fù)。復(fù)查、復(fù)核原則上均應(yīng)自受理之日起90個(gè)工作日內(nèi)完成?！?span style="box-sizing: border-box;margin: 0px;padding: 0px;line-height: 34px !important">?

　　第四十四條?參與調(diào)查處理工作的人員應(yīng)秉持客觀公正，遵守工作紀(jì)律，主動(dòng)接受監(jiān)督。要簽署保密協(xié)議，不得私自留存、隱匿、摘抄、復(fù)制或泄露問題線索和調(diào)查資料，未經(jīng)允許不得透露或公開調(diào)查處理工作情況。

　　委托第三方機(jī)構(gòu)開展調(diào)查、測(cè)試、評(píng)估或評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)履行保密程序。

　　第四十五條?調(diào)查處理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。參與科研失信行為調(diào)查處理人員應(yīng)簽署回避聲明。被調(diào)查人或舉報(bào)人近親屬、本案證人、利害關(guān)系人、有研究合作或師生關(guān)系或其他可能影響公正調(diào)查處理情形的，不得參與調(diào)查處理工作，應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。被調(diào)查人、舉報(bào)人有權(quán)要求其回避。

　　第四十六條?調(diào)查處理應(yīng)保護(hù)舉報(bào)人、被舉報(bào)人、證人等的合法權(quán)益，不得泄露相關(guān)信息，不得將舉報(bào)材料轉(zhuǎn)給被舉報(bào)人或被舉報(bào)單位等利益相關(guān)方。對(duì)于調(diào)查處理過程中索賄受賄、違反保密和回避制度、泄露信息的，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。

　　第四十七條?高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)、社會(huì)組織等是科研失信行為調(diào)查處理第一責(zé)任主體，應(yīng)建立健全調(diào)查處理工作相關(guān)的配套制度，細(xì)化受理舉報(bào)、科研失信行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)查處理程序和操作規(guī)程等，明確單位科研誠信負(fù)責(zé)人和內(nèi)部機(jī)構(gòu)職責(zé)分工，保障工作經(jīng)費(fèi)，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)人員的培訓(xùn)指導(dǎo)，抓早抓小，并發(fā)揮聘用合同（勞動(dòng)合同）、科研誠信承諾書和研究數(shù)據(jù)管理政策等在保障調(diào)查程序正當(dāng)性方面的作用。

　　第四十八條?高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)、社會(huì)組織等不履行科研失信行為調(diào)查處理職責(zé)的，由主管部門責(zé)令其改正。拒不改正的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法依規(guī)追究責(zé)任。

　　第四十九條?科技部和中國(guó)社科院對(duì)自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域重大科研失信事件應(yīng)加強(qiáng)信息通報(bào)與公開。

　　科研誠信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議各成員單位和各地方應(yīng)加強(qiáng)科研失信行為調(diào)查處理的協(xié)調(diào)配合、結(jié)果互認(rèn)、信息共享和聯(lián)合懲戒等工作。

　　第五十條?本規(guī)則下列用語的含義：

　?。ㄒ唬┵I賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)，是指未真實(shí)開展實(shí)驗(yàn)研究，通過向第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)或他人付費(fèi)獲取實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)。委托第三方進(jìn)行檢驗(yàn)、測(cè)試、化驗(yàn)獲得檢驗(yàn)、測(cè)試、化驗(yàn)數(shù)據(jù)，因不具備條件委托第三方按照委托方提供的實(shí)驗(yàn)方案進(jìn)行實(shí)驗(yàn)獲得原始實(shí)驗(yàn)記錄和數(shù)據(jù)，通過合法渠道獲取第三方調(diào)查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)或相關(guān)公共數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)，不屬于買賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)。

　　（二）代投，是指論文提交、評(píng)審意見回應(yīng)等過程不是由論文作者完成而是由第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)或他人代理。

　?。ㄈ?shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，是指對(duì)研究思路、設(shè)計(jì)以及分析解釋實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)等有重要貢獻(xiàn)，起草論文或在重要的知識(shí)性內(nèi)容上對(duì)論文進(jìn)行關(guān)鍵性修改，對(duì)將要發(fā)表的版本進(jìn)行最終定稿等。

　?。ㄋ模┍徽{(diào)查人所在單位，是指調(diào)查時(shí)被調(diào)查人的勞動(dòng)人事關(guān)系所在單位。被調(diào)查人是學(xué)生的，調(diào)查處理由其學(xué)籍所在單位負(fù)責(zé)。

　?。ㄎ澹妮p處理，是指在本規(guī)則規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以內(nèi)，給予較輕的處理。

　?。闹靥幚?，是指在本規(guī)則規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以內(nèi)，給予較重的處理。

　　本規(guī)則所稱的“以上”“以內(nèi)”不包括本數(shù)，所稱的“3至5年”包括本數(shù)。

　　第五十一條?各有關(guān)部門和單位可依據(jù)本規(guī)則結(jié)合實(shí)際情況制定具體細(xì)則。

　　第五十二條?科研失信行為被調(diào)查人屬于軍隊(duì)管理的，由軍隊(duì)按照其有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。

　　相關(guān)主管部門已制定本行業(yè)、本領(lǐng)域、本系統(tǒng)科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則且處理尺度不低于本規(guī)則的，可按照已有規(guī)則開展調(diào)查處理。

　　第五十三條?本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施，由科技部和中國(guó)社科院負(fù)責(zé)解釋。《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號(hào)）同時(shí)廢止。