為貫徹實施《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》等法律法規(guī)，進一步規(guī)范科研失信行為調(diào)查處理工作，科技部會同科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議成員單位對《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》進行了修訂。現(xiàn)將修訂后的《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》印發(fā)給你們，請遵照實施。?
?。ǘ┚幵煅芯窟^程、偽造研究成果，買賣實驗研究數(shù)據(jù)，偽造、篡改實驗研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測報告或用戶使用報告等；
（四）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請托、賄賂、利益交換等不正當手段獲得科研活動審批，獲取科技計劃（專項、基金等）項目、科研經(jīng)費、獎勵、榮譽、職務(wù)職稱等；
（七）重復(fù)發(fā)表，引用與論文內(nèi)容無關(guān)的文獻，要求作者非必要地引用特定文獻等違反學(xué)術(shù)出版規(guī)范的行為；
本規(guī)則所稱抄襲剽竊、偽造、篡改、重復(fù)發(fā)表等行為按照學(xué)術(shù)出版規(guī)范及相關(guān)行業(yè)標準認定。
主管部門負責指導(dǎo)和監(jiān)督本系統(tǒng)的科研失信行為調(diào)查處理工作，建立健全重大科研失信事件信息報送機制，并可對本系統(tǒng)發(fā)生的科研失信行為獨立組織開展調(diào)查處理。
被調(diào)查人是單位主要負責人或法人、非法人組織的，由其上級主管部門負責組織開展調(diào)查處理。沒有上級主管部門的，由其所在地的科技行政部門或哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信建設(shè)責任單位負責組織開展調(diào)查處理。
發(fā)表論文的期刊或出版單位有義務(wù)配合開展調(diào)查，應(yīng)主動對論文是否違背科研誠信要求開展調(diào)查，并應(yīng)及時將相關(guān)線索和調(diào)查結(jié)論、處理決定等書面反饋牽頭調(diào)查單位、作者所在單位。
?。ㄈ┟襟w、期刊或出版單位等披露的線索?！ ?/div>
第二節(jié)? 調(diào) 查
第十六條?調(diào)查應(yīng)制訂調(diào)查方案，明確調(diào)查內(nèi)容、人員、方式、進度安排、保障措施、工作紀律等，經(jīng)單位相關(guān)負責人批準后實施。
第十七條?調(diào)查應(yīng)包括行政調(diào)查和學(xué)術(shù)評議。行政調(diào)查由單位組織對相關(guān)事實情況進行調(diào)查，包括對相關(guān)原始實驗數(shù)據(jù)、協(xié)議、發(fā)票等證明材料和研究過程、獲利情況等進行核對驗證。學(xué)術(shù)評議由單位委托本單位學(xué)術(shù)（學(xué)位、職稱）委員會或根據(jù)需要組成專家組，對涉及的學(xué)術(shù)問題進行評議。專家組應(yīng)不少于5人，根據(jù)需要由相關(guān)領(lǐng)域的同行科技專家、管理專家、科研誠信專家、科技倫理專家等組成。
第十八條?調(diào)查需要與被調(diào)查人、證人等談話的，參與談話的調(diào)查人員不得少于2人，談話內(nèi)容應(yīng)書面記錄，并經(jīng)談話人和談話對象簽字確認，在履行告知程序后可錄音、錄像。
第十九條?調(diào)查人員可按規(guī)定和程序調(diào)閱、摘抄、復(fù)印相關(guān)資料，現(xiàn)場察看相關(guān)實驗室、設(shè)備等。調(diào)閱相關(guān)資料應(yīng)書面記錄，由調(diào)查人員和資料、設(shè)備管理人簽字確認，并在調(diào)查處理完成后退還管理人。
第二十條?調(diào)查中應(yīng)當聽取被調(diào)查人的陳述和申辯，對有關(guān)事實、理由和證據(jù)進行核實?？筛鶕?jù)需要要求舉報人補充提供材料，必要時可開展重復(fù)實驗或委托第三方機構(gòu)獨立開展測試、評估或評價，經(jīng)舉報人同意可組織舉報人與被調(diào)查人就有關(guān)學(xué)術(shù)問題當面質(zhì)證。嚴禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段收集證據(jù)。
第二十一條?調(diào)查中發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人的行為可能影響公眾健康與安全或?qū)е缕渌麌乐睾蠊?，調(diào)查人員應(yīng)立即報告，或按程序移送有關(guān)部門處理。
第二十二條?調(diào)查中發(fā)現(xiàn)第三方中介服務(wù)機構(gòu)涉嫌從事論文及其實驗研究數(shù)據(jù)、科技計劃（專項、基金等）項目申報驗收材料等的買賣、代寫、代投服務(wù)的，應(yīng)及時報請有關(guān)主管部門依法依規(guī)調(diào)查處理。
第二十三條?調(diào)查中發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵信息不充分或暫不具備調(diào)查條件的，可經(jīng)單位相關(guān)負責人批準中止調(diào)查。中止調(diào)查的原因消除后，應(yīng)及時恢復(fù)調(diào)查，中止的時間不計入調(diào)查時限。
調(diào)查期間被調(diào)查人死亡的，終止對其調(diào)查，但不影響對涉及的其他被調(diào)查人的調(diào)查。
第二十四條?調(diào)查結(jié)束應(yīng)形成調(diào)查報告。調(diào)查報告應(yīng)包括線索來源、舉報內(nèi)容、調(diào)查組織、調(diào)查過程、事實認定及相關(guān)當事人確認情況、調(diào)查結(jié)論、處理意見建議及依據(jù)，并附證據(jù)材料。調(diào)查報告須由全體調(diào)查人員簽字。一般應(yīng)在調(diào)查報告形成后的15個工作日內(nèi)將相關(guān)調(diào)查處理情況書面告知參與調(diào)查單位或其他具有處理權(quán)限的單位。
需要補充調(diào)查的，應(yīng)根據(jù)補充調(diào)查情況重新形成調(diào)查報告。
第二十五條?科研失信行為的調(diào)查處理應(yīng)自決定受理之日起6個月內(nèi)完成。
因特別重大復(fù)雜在前款規(guī)定期限內(nèi)仍不能完成調(diào)查的，經(jīng)單位負責人批準后可延長調(diào)查期限，延長時間一般不超過6個月。對上級機關(guān)和有關(guān)部門移送的，調(diào)查延期情況應(yīng)向移送機關(guān)或部門報告?！ ?span style="margin: 0px;padding: 0px;font-size: 16px">?
第四章? 處 理
第二十六條?被調(diào)查人科研失信行為的事實、情節(jié)、性質(zhì)等最終認定后，由具有處理權(quán)限的單位按程序?qū)Ρ徽{(diào)查人作出處理決定。
第二十七條?處理決定作出前，應(yīng)書面告知被調(diào)查人擬作出處理決定的事實、依據(jù)，并告知其依法享有陳述與申辯的權(quán)利。被調(diào)查人逾期沒有進行陳述或申辯的，視為放棄權(quán)利。被調(diào)查人作出陳述或申辯的，應(yīng)充分聽取其意見。
第二十八條?處理決定書應(yīng)載明以下內(nèi)容：
?。ㄒ唬┍惶幚砣说幕厩闆r（包括姓名或名稱，身份證件號碼或社會信用代碼等）；
?。ǘ┱J定的事實及證據(jù)；
?。ㄈ┨幚頉Q定和依據(jù)；
?。ㄋ模┚葷緩胶推谙?；
?。ㄎ澹┢渌麘?yīng)載明的內(nèi)容。
作出處理決定的單位負責向被處理人送達書面處理決定書，并告知實名舉報人。有牽頭調(diào)查單位的，應(yīng)同時將處理決定書送牽頭調(diào)查單位。對于上級機關(guān)和有關(guān)部門移送的，應(yīng)將處理決定書和調(diào)查報告報送移送單位。
第二十九條?處理措施的種類：
?。ㄒ唬┛蒲姓\信誡勉談話；
?。ǘ┮欢ǚ秶鷥?nèi)公開通報；
（三）暫?？萍加媱潱▽ｍ?、基金等）項目等財政性資金支持的科技活動，限期整改；
?。ㄋ模┙K止或撤銷利用科研失信行為獲得的科技計劃（專項、基金等）項目等財政性資金支持的科技活動，追回結(jié)余資金，追回已撥財政資金；
?。ㄎ澹┮欢ㄆ谙藿钩袚騾⑴c科技計劃（專項、基金等）項目等財政性資金支持的科技活動；
?。┏蜂N利用科研失信行為獲得的相關(guān)學(xué)術(shù)獎勵、榮譽等并追回獎金，撤銷利用科研失信行為獲得的職務(wù)職稱；
?。ㄆ撸┮欢ㄆ谙奕∠暾埢蛏陥罂萍吉剟睢⒖萍既瞬欧Q號和職務(wù)職稱晉升等資格；
?。ò耍┤∠勋@得的院士等高層次專家稱號，學(xué)會、協(xié)會、研究會等學(xué)術(shù)團體以及學(xué)術(shù)、學(xué)位委員會等學(xué)術(shù)工作機構(gòu)的委員或成員資格；
?。ň牛┮欢ㄆ谙奕∠鳛樘崦蛲扑]人、被提名或被推薦人、評審專家等資格；
?。ㄊ┮欢ㄆ谙逌p招、暫停招收研究生直至取消研究生導(dǎo)師資格；
?。ㄊ唬壕徥谟鑼W(xué)位；
?。ㄊ┎皇谟鑼W(xué)位或撤銷學(xué)位；
?。ㄊ┯浫肟蒲姓\信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫；
?。ㄊ模┢渌幚?。
上述處理措施可合并使用。給予前款第五、七、九、十項處理的，應(yīng)同時給予前款第十三項處理。被處理人是黨員或公職人員的，還應(yīng)根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》等規(guī)定，由有管轄權(quán)的機構(gòu)給予處理或處分；其他適用組織處理或處分的，由有管轄權(quán)的機構(gòu)依規(guī)依紀依法給予處理或處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第三十條?對科研失信行為情節(jié)輕重的判定應(yīng)考慮以下因素：
?。ㄒ唬┬袨槠x科技界公認行為準則的程度；
?。ǘ┦欠裼性旒?、欺騙，銷毀、藏匿證據(jù)，干擾、妨礙調(diào)查或打擊、報復(fù)舉報人的行為；
?。ㄈ┬袨樵斐刹涣加绊懙某潭龋?/div>
?。ㄋ模┬袨槭鞘状伟l(fā)生還是屢次發(fā)生；
?。ㄎ澹┬袨槿藢φ{(diào)查處理的態(tài)度；
?。┢渌枰紤]的因素。
第三十一條?有關(guān)機構(gòu)或單位有組織實施科研失信行為，或在調(diào)查處理中推諉、包庇，打擊報復(fù)舉報人、證人、調(diào)查人員的，主管部門應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定，撤銷該機構(gòu)或單位因此獲得的相關(guān)利益、榮譽，給予公開通報，暫停撥款或追回結(jié)余資金、追回已撥財政資金，禁止一定期限內(nèi)承擔或參與財政性資金支持的科技活動等本規(guī)則第二十九條規(guī)定的相應(yīng)處理，并按照有關(guān)規(guī)定追究其主要負責人、直接負責人的責任。
第三十二條?經(jīng)調(diào)查認定存在科研失信行為的，應(yīng)視情節(jié)輕重給予以下處理：
?。ㄒ唬┣楣?jié)較輕的，給予本規(guī)則第二十九條第一項、第三項、第十一項相應(yīng)處理；
?。ǘ┣楣?jié)較重的，給予本規(guī)則第二十九條第二項、第四至第十項、第十二項、第十三項相應(yīng)處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為3年以內(nèi)；
?。ㄈ┣楣?jié)嚴重的，給予本規(guī)則第二十九條第二項、第四至第十項、第十二項、第十三項相應(yīng)處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為3至5年；
（四）情節(jié)特別嚴重的，給予本規(guī)則第二十九條第二項、第四至第十項、第十二項、第十三項相應(yīng)處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為5年以上。
存在本規(guī)則第二條第一至第五項規(guī)定情形之一的，處理不應(yīng)低于前款第二項規(guī)定的尺度。
第三十三條?給予本規(guī)則第三十二條第二、三、四項處理的被處理人正在申報財政性資金支持的科技活動或被推薦為相關(guān)候選人、被提名人、被推薦人等的，終止其申報資格或被提名、被推薦資格。
第三十四條?有下列情形之一的，可從輕處理：
?。ㄒ唬┯凶C據(jù)顯示屬于過失行為且未造成重大影響的；
?。ǘ┻^錯程度較輕且能積極配合調(diào)查的；
（三）在調(diào)查處理前主動糾正錯誤，挽回損失或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生的；
?。ㄋ模┰谡{(diào)查中主動承認錯誤，并公開承諾嚴格遵守科研誠信要求、不再實施科研失信行為的。
論文作者在被舉報前主動撤稿且未造成較大負面影響的，可從輕或免予處理。
第三十五條?有下列情形之一的，應(yīng)從重處理：
?。ㄒ唬﹤卧臁⒋鄹?、隱匿、銷毀證據(jù)的；
（二）阻撓他人提供證據(jù)，或干擾、妨礙調(diào)查核實的；
?。ㄈ┐驌?、報復(fù)舉報人、證人、調(diào)查人員的；
?。ㄋ模┐嬖诶孑斔突蚶娼粨Q的；
?。ㄎ澹┯薪M織地實施科研失信行為的；
?。┒啻螌嵤┛蒲惺判袨榛蛲瑫r存在多種科研失信行為的；
?。ㄆ撸┳C據(jù)確鑿、事實清楚而拒不承認錯誤的。
第三十六條?根據(jù)本規(guī)則給予被處理人記入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫處理的，處理決定由省級及以下地方相關(guān)單位作出的，處理決定作出單位應(yīng)在決定生效后10個工作日內(nèi)將處理決定書和調(diào)查報告報送上級主管部門和所在地省級科技行政部門。省級科技行政部門應(yīng)在收到之日起10個工作日內(nèi)通過科研誠信管理信息系統(tǒng)按規(guī)定匯交科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)信息，并將處理決定書和調(diào)查報告報送科技部。
處理決定由國務(wù)院部門及其所屬（含管理）單位作出的，由該部門在處理決定生效后10個工作日內(nèi)通過科研誠信管理信息系統(tǒng)按規(guī)定匯交科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)信息，并將處理決定書和調(diào)查報告報送科技部。
第三十七條?有關(guān)部門和地方依法依規(guī)對記入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫的相關(guān)被處理人實施聯(lián)合懲戒。
第三十八條?被處理人科研失信行為涉及科技計劃（專項、基金等）項目、科技獎勵、科技人才等的，調(diào)查處理單位應(yīng)將處理決定書和調(diào)查報告同時報送科技計劃（專項、基金等）項目、科技獎勵、科技人才管理部門（單位）?？萍加媱潱▽ｍ棥⒒鸬龋╉椖?、科技獎勵、科技人才管理部門（單位）應(yīng)依據(jù)經(jīng)查實的科研失信行為，在職責范圍內(nèi)對被處理人作出處理，并制作處理決定書，送達被處理人及其所在單位。
第三十九條?對經(jīng)調(diào)查未發(fā)現(xiàn)存在科研失信行為的，調(diào)查單位應(yīng)及時以適當方式澄清。
對舉報人捏造歪曲事實、誣告陷害他人的，舉報人所在單位應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定對舉報人嚴肅處理。
第四十條?處理決定生效后，被處理人如果通過全國性媒體公開作出嚴格遵守科研誠信要求、不再實施科研失信行為承諾，或?qū)液蜕鐣鞒鲋卮筘暙I的，作出處理決定的單位可根據(jù)被處理人申請對其減輕處理。?
第五章? 申訴復(fù)查
第四十一條?舉報人或被處理人對處理決定不服的，可在收到處理決定書之日起15個工作日內(nèi)，按照處理決定書載明的救濟途徑向作出調(diào)查處理決定的單位或部門書面提出申訴，寫明理由并提供相關(guān)證據(jù)或線索。
調(diào)查處理單位（部門）應(yīng)在收到申訴之日起15個工作日內(nèi)作出是否受理決定并告知申訴人，不予受理的應(yīng)說明情況。
決定受理的，另行組織調(diào)查組或委托第三方機構(gòu)，按照本規(guī)則的調(diào)查程序開展復(fù)查，并向申訴人反饋復(fù)查結(jié)果。
第四十二條?舉報人或被處理人對復(fù)查結(jié)果不服的，可向調(diào)查處理單位的上級主管部門書面提出申訴，申訴必須明確理由并提供充分證據(jù)。對國務(wù)院部門作出的復(fù)查結(jié)果不服的，向作出該復(fù)查結(jié)果的國務(wù)院部門書面提出申訴。
上級主管部門應(yīng)在收到申訴之日起15個工作日內(nèi)作出是否受理決定。僅以對調(diào)查處理結(jié)果和復(fù)查結(jié)果不服為由，不能說明其他理由并提供充分證據(jù)，或以同一事實和理由提出申訴的，不予受理。決定受理的，應(yīng)組織復(fù)核，復(fù)核結(jié)果為最終結(jié)果。
第四十三條?復(fù)查、復(fù)核應(yīng)制作復(fù)查、復(fù)核意見書，針對申訴人提出的理由給予明確回復(fù)。復(fù)查、復(fù)核原則上均應(yīng)自受理之日起90個工作日內(nèi)完成?！?span style="margin: 0px;padding: 0px;font-size: 16px">?
第六章? 保障與監(jiān)督
第四十四條?參與調(diào)查處理工作的人員應(yīng)秉持客觀公正，遵守工作紀律，主動接受監(jiān)督。要簽署保密協(xié)議，不得私自留存、隱匿、摘抄、復(fù)制或泄露問題線索和調(diào)查資料，未經(jīng)允許不得透露或公開調(diào)查處理工作情況。
委托第三方機構(gòu)開展調(diào)查、測試、評估或評價時，應(yīng)履行保密程序。
第四十五條?調(diào)查處理應(yīng)嚴格執(zhí)行回避制度。參與科研失信行為調(diào)查處理人員應(yīng)簽署回避聲明。被調(diào)查人或舉報人近親屬、本案證人、利害關(guān)系人、有研究合作或師生關(guān)系或其他可能影響公正調(diào)查處理情形的，不得參與調(diào)查處理工作，應(yīng)主動申請回避。被調(diào)查人、舉報人有權(quán)要求其回避。
第四十六條?調(diào)查處理應(yīng)保護舉報人、被舉報人、證人等的合法權(quán)益，不得泄露相關(guān)信息，不得將舉報材料轉(zhuǎn)給被舉報人或被舉報單位等利益相關(guān)方。對于調(diào)查處理過程中索賄受賄、違反保密和回避制度、泄露信息的，依法依規(guī)嚴肅處理。
第四十七條?高等學(xué)校、科研機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、企業(yè)、社會組織等是科研失信行為調(diào)查處理第一責任主體，應(yīng)建立健全調(diào)查處理工作相關(guān)的配套制度，細化受理舉報、科研失信行為認定標準、調(diào)查處理程序和操作規(guī)程等，明確單位科研誠信負責人和內(nèi)部機構(gòu)職責分工，保障工作經(jīng)費，加強對相關(guān)人員的培訓(xùn)指導(dǎo)，抓早抓小，并發(fā)揮聘用合同（勞動合同）、科研誠信承諾書和研究數(shù)據(jù)管理政策等在保障調(diào)查程序正當性方面的作用。
第四十八條?高等學(xué)校、科研機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、企業(yè)、社會組織等不履行科研失信行為調(diào)查處理職責的，由主管部門責令其改正。拒不改正的，對負有責任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責任人員依法依規(guī)追究責任。
第四十九條?科技部和中國社科院對自然科學(xué)和哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域重大科研失信事件應(yīng)加強信息通報與公開。
科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議各成員單位和各地方應(yīng)加強科研失信行為調(diào)查處理的協(xié)調(diào)配合、結(jié)果互認、信息共享和聯(lián)合懲戒等工作。
第七章? 附? 則
第五十條?本規(guī)則下列用語的含義：
?。ㄒ唬┵I賣實驗研究數(shù)據(jù)，是指未真實開展實驗研究，通過向第三方中介服務(wù)機構(gòu)或他人付費獲取實驗研究數(shù)據(jù)。委托第三方進行檢驗、測試、化驗獲得檢驗、測試、化驗數(shù)據(jù)，因不具備條件委托第三方按照委托方提供的實驗方案進行實驗獲得原始實驗記錄和數(shù)據(jù)，通過合法渠道獲取第三方調(diào)查統(tǒng)計數(shù)據(jù)或相關(guān)公共數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)，不屬于買賣實驗研究數(shù)據(jù)。
（二）代投，是指論文提交、評審意見回應(yīng)等過程不是由論文作者完成而是由第三方中介服務(wù)機構(gòu)或他人代理。
?。ㄈ嵸|(zhì)學(xué)術(shù)貢獻，是指對研究思路、設(shè)計以及分析解釋實驗研究數(shù)據(jù)等有重要貢獻，起草論文或在重要的知識性內(nèi)容上對論文進行關(guān)鍵性修改，對將要發(fā)表的版本進行最終定稿等。
（四）被調(diào)查人所在單位，是指調(diào)查時被調(diào)查人的勞動人事關(guān)系所在單位。被調(diào)查人是學(xué)生的，調(diào)查處理由其學(xué)籍所在單位負責。
?。ㄎ澹妮p處理，是指在本規(guī)則規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以內(nèi)，給予較輕的處理。
（六）從重處理，是指在本規(guī)則規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以內(nèi)，給予較重的處理。
本規(guī)則所稱的“以上”“以內(nèi)”不包括本數(shù)，所稱的“3至5年”包括本數(shù)。
第五十一條?各有關(guān)部門和單位可依據(jù)本規(guī)則結(jié)合實際情況制定具體細則。
第五十二條?科研失信行為被調(diào)查人屬于軍隊管理的，由軍隊按照其有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查處理。
相關(guān)主管部門已制定本行業(yè)、本領(lǐng)域、本系統(tǒng)科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則且處理尺度不低于本規(guī)則的，可按照已有規(guī)則開展調(diào)查處理。
第五十三條?本規(guī)則自發(fā)布之日起實施，由科技部和中國社科院負責解釋?！犊蒲姓\信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號）同時廢止。
黨建與創(chuàng)新文化